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行政监管训练

宁夏证监局举行行政监管办法事务训练

行政监管办法是派出机构日常监管的重要方法和手法,对保护日常监管的统一性、进步危险处置的及时性、增强监管的威慑力具有重要的作用。近来,宁夏证监局环绕行政监管办法的施行举行专题事务训练,取得了杰出的作用。

一、系统解说、答疑解惑

本次训练由局法令小组的同志担任解说,主要从行政监管办法的概略、适用、采纳行政监管办法应遵从的基本准则、施行中存在的问题、进一步标准行政监管办法的主张和有关作业领会等方面进行了介绍。训练回忆了证监会机关及派出机构近年来采纳行政监管办法的类型,施行次数、施行目标等,对采纳行政监管办法是否应事前奉告行政相对人,行政监管办法与行政处罚的差异、行政监管办法的揭露等问题进行了详细解说。经过罗列很多事例,以案说法,增强了我们对18种行政监管办法类型、设定依据、适用范围的知道和了解。训练还针对我局对私募基金办理人上海宝银采纳行政监管办法后对方提出行政复议的状况进行了深化分析,引起了参训同志的共识。

二、互动沟通、脑筋风暴

在互动沟通环节,各事务处室的同志结合日常监管作业畅谈领会。我们共同以为,行政监管办法是是衡量监管法令是否合法、公平,并承受商场、社会查验的一把“标尺”,用好用足行政监管办法关于进步监管公信力具有重要的含义,但随着商场主体维权认识的日益增强,行政监管办法运用不妥可能给监管部门带来行政复议或行政诉讼危险。因而监管人员应按照合法、恰当、公平、及时的准则施行行政监管办法。一起,我们就进一步标准行政监管办法提出主张:一是结合法令、行政法规的拟定修订作业,做好监管办法的顶层规划;二是结合规章整理整合作业,系统整理监管的规则,恰当添加实体性标准中的监管办法品种;三是修订《证券期货商场监管办理办法施行办法》,完善监管办法施行程序,进步效能层级,并对外发布;四是依据不同监管目标的特色,别离拟定监管办法施行的详细裁量标准和程序;五是活跃保险推动监管办法揭露,增强监管法令透明度;六是研讨将契合“非行政监管办法”上升为监管办法;七是杰出信息同享,强化监管协作。

三、加强学习、从严监管

韩永宁副局长对本次训练进行了总结,她指出,党的十八届四中全会关于《中共中心关于全面推动依法治国若干严重问题的决议》,对依法治国、依法行政作了严重布置。标准监管办法施行是执行该决议的基本要求,也是遵循“两保护、一促进”监管责任和“依法、从严、全面监管”的重要内容。她对加强事务学习,进一步标准施行行政监管办法提出要求:一是要做到“学习、学习、再学习”,把学习作为终身使命常抓不懈。深化学习中心大政方针和证券期货监管范畴最新法令、法规和监管方针,不断进步政治素质和事务水平,争做“党性强、事务精、守纪律、敢担任”的行家里手。二是要增强程序认识、依法合规施行监管办法。对现行行政监管办法的法令依据、适用景象要学准用透,强化对商场主体的诚信束缚,进步我局监管法令行为的效能。三是要厘清监管办法与行政处罚、非行政监管办法的联系。精确运用行政监管办法,加大对商场主体违法违规行为的惩戒,做到有法可依、有法必依、法令必严、违法必究。

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